El Reino Unido publica su guía sobre las sanciones contra Irán.

Una guía estatutaria sobre el régimen de 2023

El Gobierno británico publicó el 9 de septiembre de 2026 una guía estatutaria dedicada a las Iran (Sanctions) Regulations 2023 . El documento abarca las sanciones financieras, las medidas de inhabilitación de administradores, las prohibiciones comerciales, las sanciones de transporte y las medidas de inmigración previstas en dicho Reglamento .

La guía es emitida por el Secretario de Estado de Asuntos Exteriores, de la Commonwealth y de Desarrollo, en virtud del artículo 43 de la Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018 . Según el Gobierno británico, expone las prohibiciones y obligaciones del régimen, su aplicación, los mecanismos de control, así como las excepciones y licencias que pueden resultar aplicables .

El ámbito territorial comprende a toda persona, entidad u organización que desarrolle una actividad en el Reino Unido, incluidas sus aguas territoriales . También abarca a las entidades constituidas con arreglo al Derecho de una parte del Reino Unido cuando desarrollen actividades fuera del territorio británico, así como a los nacionales británicos dondequiera que se encuentren .

La parte 11 de las Regulations amplía determinadas facultades de control marítimo a los buques británicos en aguas internacionales o extranjeras, a los buques sin nacionalidad en aguas internacionales y a los buques extranjeros en aguas internacionales . El Reglamento prohíbe participar deliberadamente en una actividad cuyo objeto o efecto sea, directa o indirectamente, eludir una prohibición, facilitar una infracción o permitir la vulneración de las prohibiciones que establece .

La fuente remite a la página legislation.gov.uk para consultar el estado de las modificaciones y las versiones anteriores del Reglamento .

Congelación de activos, OFSI e inhabilitación

La parte 3 de las Iran (Sanctions) Regulations 2023 establece sanciones financieras basadas en la congelación selectiva de activos de las personas designadas . El régimen abarca sus fondos y recursos económicos, incluidos activos no monetarios como inmuebles o vehículos, así como los fondos y recursos puestos a su disposición, directa o indirectamente, o en su beneficio . Las mismas prohibiciones se aplican a las entidades propiedad de una persona designada o controladas por ella .

La Office of Financial Sanctions Implementation (OFSI), adscrita a HM Treasury, se encarga de aplicar las sanciones financieras británicas, supervisar su cumplimiento y evaluar los presuntos incumplimientos . La guía señala que las empresas y personas sujetas a obligaciones de información comunican a HM Treasury, en la práctica a la OFSI, la información relativa a personas o entidades designadas conocidas o sospechosas, así como a presuntas vulneraciones de las prohibiciones u obligaciones previstas por el régimen . La OFSI puede requerir información y la presentación de documentos, incluso a una persona designada; la falta de respuesta o el suministro de información falsa constituye una infracción .

Las principales infracciones de las prohibiciones financieras o de las disposiciones sobre licencias se castigan, en caso de condena tras acusación formal, con una pena máxima de siete años de prisión, multa o ambas . Las infracciones de las obligaciones de información se tramitan por procedimiento sumario y se castigan con hasta seis meses de prisión o multa .

La parte 4 de las Regulations, en combinación con el reglamento 21, prevé la inhabilitación de las personas designadas a estos efectos . No pueden ser administradores de una sociedad británica ni participar, directa o indirectamente, en su promoción, constitución o gestión . La medida también afecta a la dirección de una sociedad extranjera que presente una vinculación suficiente con el Reino Unido, en particular cuando desarrolle allí una actividad o posea activos en dicho país . Las principales infracciones en materia de inhabilitación se castigan con una pena máxima de dos años de prisión, multa o ambas .

Prohibiciones comerciales, buques y licencias

La parte 6 de las Iran (Sanctions) Regulations 2023 reúne las prohibiciones comerciales que afectan, en particular, a la exportación, suministro, entrega, puesta a disposición de bienes o tecnologías y su transferencia a Irán, para su uso en Irán o en beneficio de una persona vinculada a Irán .

Los bienes y tecnologías de interés estratégico se identifican mediante códigos de mercancías del UK Tariff. La guía precisa que la clasificación aplicable es la que resultaría de importar las mercancías en el Reino Unido conforme a las normas de dicho arancel . Las prohibiciones también abarcan la prestación directa o indirecta de servicios financieros, fondos, asistencia técnica y servicios de intermediación cuando estén vinculados a operaciones prohibidas .

Los reglamentos 43C y 43D se refieren, respectivamente, a la prestación y adquisición de servicios relacionados con buques especificados, incluidos los servicios de intermediación, fletamento, tripulación, financieros, de explotación o de asistencia técnica . Las sanciones de transporte prohíben el fletamento o la explotación de un buque especificado y la entrada en puertos británicos de buques especificados o vinculados a una persona designada .

La guía describe excepciones para determinadas situaciones de emergencia, efectos personales, uso personal, misiones diplomáticas y el acceso portuario necesario en caso de emergencia o exigido por una instrucción de movimiento . La excepción de emergencia prevista en el reglamento 56 abarca, en particular, determinados actos sujetos a los reglamentos 28 a 34, 37 a 43 y 43B a 43D .

El BIST es competente para expedir licencias comerciales. La OTSI tramita determinadas actividades comerciales, mientras que la ECJU instruye las solicitudes relativas a bienes o tecnologías sometidos a controles estratégicos de exportación . El DfT es responsable de las licencias de transporte y la OFSI, de las licencias relativas a sanciones financieras .

La guía indica que las actividades también cubiertas por las Iran (Sanctions) (Nuclear) (EU Exit) Regulations 2019 se examinan con arreglo a ambos regímenes. Una licencia concedida en este contexto puede ser válida en virtud de los dos textos .