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Conforme Wolfsberg 2019 · ACPR · FATF Reco 6

Screening de sanciones internacionales

El screening de contrapartes contra las listas de sanciones oficiales ya no es opcional: Directiva UE 2024/1226 transpuesta en mayo de 2025, EU 833/2014 artículo 12gb, 6AMLD. Sus decisiones son ahora penalmente exigibles. The Trade Hub agrega los ocho registros oficiales en una búsqueda, un informe, una prueba.

El screening de sanciones consiste en verificar que una contraparte (cliente, proveedor, transportista, banco, beneficiario efectivo) no figure en las listas de congelación de activos o de restricciones a la exportación publicadas por las autoridades competentes. The Trade Hub agrega las listas oficiales UE, OFAC SDN y Non-SDN, ONU, UK FCDO, Canadá Global Affairs, DG Trésor francés y US Consolidated Screening List, con actualización diaria automática y conservación con sello de tiempo de los resultados para auditoría.

registros oficiales

datasets OpenSanctions

24h

actualización

5 ans

retención

Lanzar un screening

Herramienta

Introduzca el nombre de una entidad o persona. El motor compara contra los ocho registros oficiales y el agregador OpenSanctions, calcula una puntuación de coincidencia, evalúa el riesgo OFAC 50%, estructuras opacas, países de desviación e indicios de elusión. Informe conservable, exportable, oponible.

Tarifas

Screening rápido

€1,50/ búsqueda

Verificación rápida nombre + puntuación + listas tocadas. Para KYC en volumen.

·Ocho registros oficiales
·Puntuación de coincidencia
·Decisión conforme / revisión / probable

Informe de auditoría completo

Recomendado

€5/ informe

Risk audit nivel cabinet con metodología versionada, referencias legales, retención 5 años.

·Risk audit (OFAC 50%, estructuras opacas, países de desviación)
·Partes vinculadas, beneficiarios efectivos, transacción
·Cinco referencias legales integradas (OFAC, OFSI, FATF, UE, ACPR)
·Export PDF con sello de tiempo, oponible

Monitorización continua

€150/ mes

Monitorización continua de sus contrapartes estratégicas. Para transitarios, declarantes, medianas empresas.

·50 contrapartes monitorizadas en continuo
·Alerta email + webhook si una lista se mueve
·100 screenings rápidos + 10 informes de auditoría / mes
·Workflow 4-eyes, whitelist, audit trail firmado

Tarifas sin impuestos. Por encima de las cuotas incluidas en el plan mensual, sobrecoste unitario a la tarifa del screening rápido o del informe de auditoría según el caso.

Fuentes oficiales agregadas

DG Trésor - Congelación de activos

República Francesa · código monetario y financiero

UE - Financial Sanctions Files

Comisión Europea · DG FISMA

ONU - Lista consolidada

Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas

OFAC - SDN + Non-SDN

US Treasury · Office of Foreign Assets Control

US Consolidated Screening List

International Trade Administration

UK Sanctions List

FCDO · Foreign, Commonwealth & Development Office

Canadá - Autonomous Sanctions

Global Affairs Canada · SEMA

OpenSanctions - Agregado

86 datasets: AU, CH, JP, NZ, HK, PEPs, ICIJ

Recursos y metodología

Metodología cabinet

Wolfsberg 2019, OFAC 50% rule, OFSI ownership/control, FATF Recomendación 6, EU 269/2014 vs 833/2014.

Guías prácticas

Procedimiento de levantamiento de congelación, declaración TRACFIN, integración ERP/Salesforce, parametrización por perfil de riesgo.

Cruce Export Control

Combine el screening de sanciones con la verificación ECCN / Anexo I para controles de doble uso.

Beneficiarios efectivos

Identificar los beneficiarios efectivos más allá de la regla del 50% (OFAC 50%, OFSI ownership/control).

Recibir la nota metodológica

Síntesis inteligible del proceso completo: listas consultadas, categorías excluidas, matching, puntuación, pista de auditoría y límites.

Cómo funciona el screening

Entrada del sujeto y contexto

Nombre de la contraparte, tipo de entidad, jurisdicción principal e identificadores conocidos (NIF, IMO, LEI). El contexto transaccional (mercancía, ruta, end-use) refina la pertinencia de las coincidencias.

Comparación contra ocho registros oficiales

El motor normaliza el nombre, genera sus transliteraciones y compara contra las listas UE FSF, OFAC SDN+Non-SDN, ONU, UK FCDO, US CSL, Canadá SEMA, DG Trésor y el agregado OpenSanctions (86 datasets).

Risk audit metodológico

Evaluación OFAC 50%, detección de estructuras opacas (trust, nominee), países de desviación, indicios de elusión EU 833/2014, bienes de riesgo según HS 84/85/88/90. Metodología versionada.

Partes vinculadas y beneficiarios efectivos

Screening de UBO, directivos, bancos, transportistas e intermediarios declarados. Cálculo del ratio de ownership sancionado, identificación de información faltante para la due diligence reforzada.

Decisión conservada y oponible

Decisión conforme / revisión requerida / coincidencia probable, puntuación, motivo, fuentes consultadas, informe conservado 5 años. Export PDF con sello de tiempo, referencia de expediente, acción recomendada y huella criptográfica.

Marco reglamentario aplicable

Directiva (UE) 2024/1226 - transpuesta mayo 2025

Las violaciones de sanciones se convierten en infracción penal en todos los Estados miembros. La falta de screening crea un riesgo de responsabilidad personal para los directivos, ya no solo administrativa.

EU 833/2014 artículo 12gb - diciembre 2024

Obligación de risk assessment documentado para los bienes contemplados por las sanciones a Rusia. Las sociedades matrices UE deben garantizar la conformidad de sus filiales en países terceros. Documentos conservados para control ACPR/Aduana.

6AMLD - transpuesta diciembre 2025

Continuidad del screening obligatorio: la diligencia de cliente ya no es un acto puntual sino un proceso continuo. El rescreening automático sobre evolución de listas se convierte en un suelo reglamentario.

Wolfsberg 2019 - Sanctions Screening Guidance

Referencia internacional de los bancos de primer rango. Exige: registro de fuentes al día, audit trail trazable, workflow 4-eyes para los hits high-risk, conservación de decisiones y justificaciones.

Preguntas frecuentes sobre el screening de sanciones

¿Quién está sujeto a la obligación de screening de sanciones?

En Francia, la obligación se aplica a las entidades financieras, empresas de inversión, profesiones del derecho y de la auditoría, agentes inmobiliarios, así como a toda persona física o jurídica sujeta a la LCB-FT. Los transitarios, declarantes de aduana y freight forwarders se consideran desde el 14º paquete de sanciones UE (junio 2024) como gatekeepers de conformidad. El artículo 12gb del Reglamento 833/2014 extiende la diligencia a las filiales terceras.

¿Qué listas oficiales se consultan?

The Trade Hub consulta ocho registros oficiales: Registro nacional de congelación de activos (DG Trésor Francia), EU Financial Sanctions Files (Comisión Europea, DG FISMA), Lista consolidada del Consejo de Seguridad de la ONU, OFAC SDN List, OFAC Consolidated Non-SDN (SSI, CAPTA, CMIC), US Consolidated Screening List, UK Sanctions List (FCDO) y Consolidated Canadian Autonomous Sanctions List. A esto se añade el agregado OpenSanctions (86 datasets) para una cobertura extendida de Australia, Suiza, Japón, etc.

¿Con qué frecuencia se actualizan las listas?

Los ocho registros oficiales se actualizan automáticamente cada día a las 03:00 UTC. El agregado OpenSanctions se actualiza cada domingo. En caso de actualización de una lista, las contrapartes que ha colocado bajo monitorización continua son recriadas automáticamente y se emite una alerta si aparece una coincidencia.

¿Qué significa 'informe oponible'?

Un informe oponible es un documento con sello de tiempo, identificado por una referencia única, conservado durante cinco años (alineación OFAC), que contiene el sujeto criado, la fecha y hora exactas de la búsqueda, las listas interrogadas, las coincidencias encontradas con su puntuación, la decisión emitida (conforme, revisión requerida, coincidencia probable), la acción recomendada y la base legal aplicable. Puede producirse en caso de control ACPR, TRACFIN o ante la impugnación de un cliente/socio.

¿Cómo funciona la regla del 50% de OFAC?

La regla del 50% (50 Percent Rule) de OFAC establece que toda entidad poseída en 50% o más, directa o indirectamente, por una o varias personas sancionadas se considera ella misma sancionada, incluso si no figura explícitamente en la SDN List. The Trade Hub calcula automáticamente este ratio a partir de los beneficiarios efectivos declarados y señala las estructuras opacas (trusts, nominees, sociedades pantalla) que pueden enmascarar el control efectivo.

¿Qué es el screening de partes vinculadas?

Más allá del sujeto principal, la due diligence reforzada exige criar también los beneficiarios efectivos (UBO), los directivos y representantes legales, los accionistas de referencia, los bancos de la contraparte, los transportistas y freight forwarders, así como los intermediarios y ordenantes. The Trade Hub permite introducir hasta 50 partes vinculadas por screening, con su rol, su porcentaje de ownership y su jurisdicción.

¿Cuál es la diferencia entre EU 269/2014 y EU 833/2014?

El Reglamento (UE) 269/2014 instituye medidas restrictivas individuales (congelación de activos, prohibiciones de transacciones) dirigidas a personas físicas y jurídicas específicas (la 'lista de sancionados Rusia'). El Reglamento (UE) 833/2014 instituye medidas restrictivas sectoriales (prohibiciones de ciertos bienes, servicios financieros, tecnologías) dirigidas a la economía rusa en su conjunto. Ambos regímenes se acumulan y requieren un screening simultáneo: EU 269 sobre las contrapartes, EU 833 sobre los flujos comerciales.

¿El screening automático sustituye el dictamen de un abogado?

No. The Trade Hub proporciona ayuda a la decisión conforme a los estándares Wolfsberg 2019 y FATF Reco 6, con metodología versionada y referencias legales integradas. La decisión final, en particular para los casos de coincidencia probable o duda, debe ser validada por un compliance officer cualificado y, para los asuntos sensibles, por un abogado de derecho de sanciones. The Trade Hub conserva la traza de esta decisión humana y permite el workflow 4-eyes para los hits high-risk.

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Tres screenings rápidos gratuitos. Sin tarjeta bancaria. Informe conservado, oponible.

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