Extraterritorialidad de las sanciones estadounidenses
Aplicación de sanciones y regulaciones estadounidenses (OFAC, EAR, ITAR) a empresas no estadounidenses que operan fuera de Estados Unidos.
Extraterritorialidad de las sanciones estadounidenses
Extraterritorialidad se refiere a la capacidad de Estados Unidos de aplicar sus sanciones y regulaciones de exportación a empresas extranjeras, incluidas las europeas, cuando existe un vínculo, incluso tenue, con Estados Unidos.
Principales textos americanos
- OFAC (Oficina de Control de Activos Extranjeros): administra los programas de sanciones estadounidenses. La lista SDN (Nacionales Especialmente Designados) enumera personas y entidades sancionadas.
- EAR (Reglamento de Administración de Exportaciones): controla la exportación de bienes de doble uso de origen americano, incluso cuando se integran en productos fabricados fuera de Estados Unidos (regla de minimis del 25%).
- ITAR (Reglamento sobre Tráfico Internacional de Armas): controla artículos de defensa, con fuerte jurisdicción extraterritorial.
Puntos de conexión (nexo)
Es posible que se apliquen regulaciones estadounidenses si la transacción utiliza dólares estadounidenses, pasa a través del sistema financiero estadounidense, involucra componentes de origen estadounidense, utiliza tecnología estadounidense o involucra a personas estadounidenses.
Reglamento de bloqueo de la UE
La UE ha adoptado un Reglamento de bloqueo (Reglamento CE n.º 2271/96, actualizado en 2018) que prohíbe a las empresas europeas cumplir con las sanciones extraterritoriales estadounidenses. En la práctica, las empresas enfrentan un dilema de cumplimiento.
Impacto práctico
Muchas empresas francesas han sido fuertemente sancionadas (BNP Paribas: 8,9 mil millones de dólares). Los programas de cumplimiento deben incorporar sanciones estadounidenses además de las sanciones de la UE.