Programa de Cumplimiento Interno (ICP/PCI)
Un sistema interno establecido por una empresa para garantizar el cumplimiento de las normas de control y sanciones de exportaciones.
Programa de Cumplimiento Interno (ICP/PCI)
Un programa de cumplimiento interno (Programa de Cumplimiento Interno - ICP, o PCI en francés) es un sistema organizativo implementado por una empresa para garantizar el cumplimiento del control de exportaciones, las sanciones y las regulaciones aduaneras.
Elementos clave de un KPI
- Compromiso de la dirección: carta compromiso, nombramiento de un responsable de cumplimiento
- Análisis de riesgos: mapeo de productos, mercados y socios en riesgo
- Procedimientos de selección: selección sistemática de clientes, proveedores y destinos frente a sanciones y listas de control.
- Clasificación de productos: identificación de bienes sujetos a control (doble uso, militar, sanciones)
- Formación: sensibilización periódica del personal interesado
- Auditoría interna: verificación periódica de la eficacia del programa
- Gestión de no conformidades: procedimientos de presentación de informes y acciones correctivas
Recomendación de la Comisión Europea
La Recomendación (UE) 2019/1318 proporciona un marco de referencia para los KPI sobre productos de doble uso.
Ventajas
Un KPI sólido es un criterio positivo para obtener licencias de exportación y el estatus de OEA. Constituye un factor atenuante en caso de violación involuntaria.
Obligación creciente
Con EUDR, MACF, CS3D y la regulación sobre trabajo forzoso, los programas de cumplimiento ahora deben integrar dimensiones ESG además de sanciones y controles de exportación.