Übersicht TARIC-Nomenklatur Einreihungsleitfaden vZTA EU-Einreihungsverordnungen EuGH-Rechtsprechung - Tarifliche Einreihung Marktintelligenz Warenursprung Ausfuhrkontrolle CBAM-Rechner EUDR-Prüfung ClassifyAI SH Zollwert Incoterms® 2020

Wolfsberg 2019 · ACPR · FATF Reco 6 konform

Internationales Sanktionsscreening

Das Screening von Geschäftspartnern gegen offizielle Sanktionslisten ist nicht mehr optional: EU-Richtlinie 2024/1226 im Mai 2025 umgesetzt, EU 833/2014 Artikel 12gb, 6AMLD. Ihre Entscheidungen sind nun strafrechtlich durchsetzbar. The Trade Hub vereint die acht offiziellen Register in einer Suche, einem Bericht, einem Nachweis.

Sanktionsscreening bedeutet zu prüfen, dass ein Geschäftspartner (Kunde, Lieferant, Spediteur, Bank, wirtschaftlich Berechtigter) nicht auf den von den zuständigen Behörden veröffentlichten Listen der Vermögenseinfrierung oder Ausfuhrbeschränkungen erscheint. The Trade Hub aggregiert die offiziellen Listen EU, OFAC SDN und Non-SDN, UN, UK FCDO, Kanada Global Affairs, französisches DG Trésor und US Consolidated Screening List, mit automatischer täglicher Aktualisierung und zeitgestempelter Aufbewahrung der Ergebnisse zur Prüfung.

offizielle Register

OpenSanctions-Datensätze

24h

Aktualisierung

5 ans

Aufbewahrung

Screening starten

Werkzeug

Geben Sie den Namen einer Entität oder Person ein. Die Engine vergleicht gegen die acht offiziellen Register und den OpenSanctions-Aggregator, berechnet einen Übereinstimmungs-Score, bewertet OFAC-50%-Risiko, undurchsichtige Strukturen, Umleitungsländer und Umgehungsindikatoren. Aufbewahrbarer, exportierbarer, gerichtsfester Bericht.

Tarife

Schnellscreening

€1,50/ Suche

Blitzprüfung Name + Score + getroffene Listen. Für KYC im Volumen.

·Acht offizielle Register
·Übereinstimmungs-Score
·Entscheidung: konform / Prüfung / wahrscheinlich

Vollständiger Prüfbericht

Aggregierte offizielle Quellen

DG Trésor - Vermögenseinfrierungen

Französische Republik · Geld- und Finanzgesetzbuch

EU - Financial Sanctions Files

Europäische Kommission · GD FISMA

UN - Konsolidierte Liste

Sicherheitsrat der Vereinten Nationen

OFAC - SDN + Non-SDN

US Treasury · Office of Foreign Assets Control

US Consolidated Screening List

International Trade Administration

UK Sanctions List

FCDO · Foreign, Commonwealth & Development Office

Kanada - Autonomous Sanctions

Global Affairs Canada · SEMA

OpenSanctions - Aggregat

86 Datensätze: AU, CH, JP, NZ, HK, PEPs, ICIJ

Ressourcen und Methodik

Kanzlei-Methodik

Wolfsberg 2019, OFAC-50%-Regel, OFSI Ownership/Control, FATF-Empfehlung 6, EU 269/2014 vs 833/2014.

Praktische Leitfäden

Aufhebungsverfahren, TRACFIN-Meldung, ERP/Salesforce-Integration, Parametrierung nach Risikoprofil.

Export-Control-Abgleich

Kombinieren Sie Sanktionsscreening mit ECCN-/Anhang-I-Prüfung für Dual-Use-Kontrollen.

Wirtschaftlich Berechtigte

Wirtschaftlich Berechtigte über die 50%-Regel hinaus identifizieren (OFAC 50%, OFSI Ownership/Control).

Methodiknotiz erhalten

Verständliche Zusammenfassung des End-to-End-Prozesses: geprüfte Listen, ausgeschlossene Kategorien, Matching, Scoring, Audit Trail und Grenzen.

Wie das Screening funktioniert

Subjekt- und Kontexteingabe

Name des Geschäftspartners, Entitätstyp, Hauptjurisdiktion und bekannte Kennungen (LEI, IMO, Registrierung). Der Transaktionskontext (Ware, Route, End-Use) verfeinert die Relevanz der Übereinstimmungen.

Vergleich gegen acht offizielle Register

Die Engine normalisiert den Namen, generiert Transliterationen und vergleicht gegen die Listen EU FSF, OFAC SDN+Non-SDN, UN, UK FCDO, US CSL, Kanada SEMA, DG Trésor und das OpenSanctions-Aggregat (86 Datensätze).

Methodisches Risk Audit

OFAC-50%-Bewertung, Erkennung undurchsichtiger Strukturen (Trust, Nominee), Umleitungsländer, EU-833/2014-Umgehungsindikatoren, risikobehaftete Waren nach HS 84/85/88/90. Versionierte Methodik.

Verbundene Parteien und wirtschaftlich Berechtigte

Screening von erklärten UBOs, Geschäftsführern, Banken, Spediteuren und Vermittlern. Berechnung des sanktionierten Ownership-Verhältnisses, Identifikation fehlender Informationen für verstärkte Due Diligence.

Aufbewahrte und gerichtsfeste Entscheidung

Konform / Prüfung erforderlich / wahrscheinliche Übereinstimmung, Score, Begründung, konsultierte Quellen, Bericht 5 Jahre aufbewahrt. Zeitgestempelter PDF-Export mit Aktenreferenz, empfohlener Maßnahme und kryptografischem Fingerabdruck.

Anwendbarer Rechtsrahmen

Richtlinie (EU) 2024/1226 - umgesetzt Mai 2025

Sanktionsverstöße werden in allen Mitgliedstaaten zu Straftaten. Das Versäumnis des Screenings schafft eine persönliche Haftung der Geschäftsführer, nicht mehr nur verwaltungsrechtlich.

EU 833/2014 Artikel 12gb - Dezember 2024

Pflicht zur dokumentierten Risikobewertung für Waren, die von den Russland-Sanktionen erfasst sind. EU-Muttergesellschaften müssen die Konformität ihrer Tochtergesellschaften in Drittländern sicherstellen. Dokumente werden für ACPR-/Zollkontrollen aufbewahrt.

6AMLD - umgesetzt Dezember 2025

Kontinuierliches Screening obligatorisch: Kundensorgfaltspflicht ist kein punktueller Akt mehr, sondern ein kontinuierlicher Prozess. Automatisches Rescreening bei Listenänderungen wird zur rechtlichen Mindestanforderung.

Wolfsberg 2019 - Sanctions Screening Guidance

Internationaler Referenzstandard der Tier-1-Banken. Erfordert: aktuelles Quellenregister, nachvollziehbarer Audit Trail, 4-Augen-Workflow für High-Risk-Treffer, Aufbewahrung von Entscheidungen und Begründungen.

Häufig gestellte Fragen zum Sanktionsscreening

Wer unterliegt der Sanktionsscreening-Pflicht?

In Frankreich gilt die Pflicht für Finanzinstitute, Investmentfirmen, Berufe der Rechtspflege und Wirtschaftsprüfung, Immobilienmakler sowie für jede natürliche oder juristische Person, die der LCB-FT unterliegt. Spediteure, Zollagenten und Freight Forwarder gelten seit dem 14. EU-Sanktionspaket (Juni 2024) als Compliance-Gatekeeper. Artikel 12gb der Verordnung 833/2014 weitet die Sorgfaltspflicht auf Drittlandstöchter aus.

Welche offiziellen Listen werden konsultiert?

The Trade Hub konsultiert acht offizielle Register: Nationales Register der Vermögenseinfrierungen (DG Trésor Frankreich), EU Financial Sanctions Files (Europäische Kommission, GD FISMA), Konsolidierte Liste des UN-Sicherheitsrats, OFAC SDN List, OFAC Consolidated Non-SDN (SSI, CAPTA, CMIC), US Consolidated Screening List, UK Sanctions List (FCDO) und Consolidated Canadian Autonomous Sanctions List. Hinzu kommt das OpenSanctions-Aggregat (86 Datensätze) für erweiterte Abdeckung Australien, Schweiz, Japan, etc.

Wie häufig werden die Listen aktualisiert?

Die acht offiziellen Register werden automatisch täglich um 03:00 UTC aktualisiert. Das OpenSanctions-Aggregat wird jeden Sonntag aktualisiert. Bei einer Listenaktualisierung werden Geschäftspartner unter kontinuierlicher Überwachung automatisch erneut geprüft und ein Alarm ausgelöst, falls eine Übereinstimmung auftritt.

Was bedeutet 'gerichtsfester Bericht'?

Ein gerichtsfester Bericht ist ein zeitgestempeltes Dokument, durch eine eindeutige Referenz identifiziert, fünf Jahre aufbewahrt (OFAC-Ausrichtung), das das gescreente Subjekt, das exakte Datum und Uhrzeit der Suche, die abgefragten Listen, die gefundenen Übereinstimmungen mit ihrem Score, die getroffene Entscheidung (konform, Prüfung erforderlich, wahrscheinliche Übereinstimmung), die empfohlene Maßnahme und die anwendbare Rechtsgrundlage enthält. Er kann bei ACPR-, TRACFIN-Kontrollen oder bei Beanstandung durch einen Kunden/Partner vorgelegt werden.

Wie funktioniert die OFAC-50%-Regel?

Die OFAC-50-Percent-Regel besagt, dass jede Entität, die zu 50% oder mehr, direkt oder indirekt, von einer oder mehreren sanktionierten Personen gehalten wird, selbst als sanktioniert gilt, auch wenn sie nicht ausdrücklich auf der SDN List erscheint. The Trade Hub berechnet dieses Verhältnis automatisch aus den erklärten wirtschaftlich Berechtigten und kennzeichnet undurchsichtige Strukturen (Trusts, Nominees, Briefkastenfirmen), die die tatsächliche Kontrolle verschleiern können.

Was ist Screening verbundener Parteien?

Über das Hauptsubjekt hinaus erfordert verstärkte Due Diligence das Screening von: wirtschaftlich Berechtigten (UBOs), Geschäftsführern und gesetzlichen Vertretern, Hauptaktionären, Banken des Geschäftspartners, Spediteuren und Freight Forwardern, Vermittlern und Auftraggebern. The Trade Hub erlaubt bis zu 50 verbundene Parteien pro Screening, mit Rolle, Ownership-Prozentsatz und Jurisdiktion.

Was ist der Unterschied zwischen EU 269/2014 und EU 833/2014?

Verordnung (EU) 269/2014 stellt individuelle restriktive Maßnahmen auf (Vermögenseinfrierungen, Transaktionsverbote), die auf bestimmte natürliche und juristische Personen abzielen (die 'Russland-Sanktionsliste'). Verordnung (EU) 833/2014 stellt sektorale restriktive Maßnahmen auf (Verbote bestimmter Waren, Finanzdienstleistungen, Technologien), die auf die russische Wirtschaft als Ganzes abzielen. Beide Regime kumulieren sich und erfordern ein gleichzeitiges Screening: EU 269 auf Geschäftspartner, EU 833 auf Handelsströme.

Ersetzt automatisches Screening das Gutachten eines Anwalts?

Nein. The Trade Hub bietet Entscheidungsunterstützung konform mit den Standards Wolfsberg 2019 und FATF Reco 6, mit versionierter Methodik und integrierten Rechtsverweisen. Die endgültige Entscheidung, insbesondere bei wahrscheinlichen Übereinstimmungen oder Zweifel, muss von einem qualifizierten Compliance Officer und, in sensiblen Fällen, von einem Sanktionsrechtsanwalt validiert werden. The Trade Hub bewahrt die Spur dieser menschlichen Entscheidung auf und ermöglicht den 4-Augen-Workflow für High-Risk-Treffer.

Starten Sie Ihr erstes Screening

Drei Schnellscreenings kostenlos. Keine Kreditkarte erforderlich. Aufbewahrter, gerichtsfester Bericht.

Einen Geschäftspartner screenen