Sanciones económicas
Conjunto de medidas restrictivas (congelación de activos, prohibiciones comerciales, restricciones financieras) impuestas a un país, entidades o individuos para lograr objetivos de política exterior.
Definición y alcance
Las sanciones económicas son medidas restrictivas adoptadas por organizaciones internacionales o Estados para obligar a un país, entidades o individuos a modificar su comportamiento. Abarcan un espectro más amplio que el simple embargo comercial y pueden incluir:
- Congelación de activos financieros
- Prohibiciones de viaje
- Restricciones comerciales sectoriales
- Prohibiciones de financiación y servicios
- Restricciones de acceso a los mercados financieros
El régimen de sanciones de la UE
La UE dispone de un arsenal completo de medidas restrictivas adoptadas en el marco de la PESC. Desde 2022, este dispositivo se ha ampliado considerablemente con las sanciones contra Rusia (más de 14 paquetes adoptados). El marco jurídico se basa en:
- Decisiones PESC del Consejo (artículo 29 TUE)
- Reglamentos del Consejo (artículo 215 TFUE), directamente aplicables
Obligaciones de los operadores
Las empresas tienen una obligación de cumplimiento proactivo:
- Implementar un screening sistemático de clientes, proveedores y socios contra las listas de sanciones
- Formar a los empleados en procedimientos de cumplimiento
- Documentar las diligencias debidas realizadas
- Declarar cualquier violación sospechada a las autoridades competentes
Puntos de vigilancia
- Las sanciones evolucionan rápidamente: suscribirse a las actualizaciones del Diario Oficial de la UE y del Mapa de Sanciones de la UE
- Atención a las cláusulas de elusión: los intentos indirectos de elusión también están sancionados
- La responsabilidad penal de los directivos puede verse comprometida en caso de incumplimiento